Las NI pueden cubrir una amplia gama de temas, que incluyen:
* Los requisitos de registro y divulgación para empresas y otros emisores de valores.
* La conducta de la negociación de valores.
* Las responsabilidades de los asesores de inversiones y otros profesionales financieros.
* La regulación de las bolsas de valores y otras plataformas comerciales.
* La aplicación de las leyes de valores.
Las IN son esenciales para el correcto funcionamiento de los mercados de valores, ya que proporcionan un marco integral para la regulación de la industria. Al establecer reglas y regulaciones claras, las IN ayudan a proteger a los inversionistas del fraude y el abuso, garantizan la integridad de los mercados y facilitan el flujo de capital.
A continuación se muestran algunos ejemplos específicos de NI de diferentes jurisdicciones:
* En Estados Unidos, la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Ley de Valores de 1933 son dos de las NI más importantes. Estas leyes establecen la autoridad de la SEC para regular los mercados de valores y establecen los requisitos que las empresas deben cumplir para poder ofrecer sus valores al público.
* En el Reino Unido, la Ley de Mercados y Servicios Financieros de 2000 (FSMA) es la legislación principal que rige la industria de servicios financieros del Reino Unido. Esta ley establece la autoridad de la FCA para regular los mercados y establece los requisitos que las empresas deben cumplir para realizar negocios de servicios financieros.
* En Canadá, la Ley de Valores (Ontario) y la Ley de Valores (Quebec) son las principales NI que rigen los mercados de valores en esas respectivas provincias. Estas leyes establecen las reglas y regulaciones que las empresas y otros emisores de valores deben cumplir, así como las responsabilidades de los asesores de inversiones y otros profesionales financieros.
Las NI están sujetas a cambios con el tiempo, a medida que se adoptan nuevas leyes y regulaciones para abordar las condiciones cambiantes del mercado y las necesidades de los inversionistas.